2020-01-13 02:00

证券从业考试试题

  根据运作方式的不同,可以将基金分为()。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金

  期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。Ⅰ.涨跌停板制度Ⅱ.保证金制度Ⅲ.当日无负债结算制度Ⅳ.风险准备金制度

  通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场,证券投资基金行业的发展有利于促进()。Ⅰ.保险市场的发展壮大Ⅱ.货币市场的发展壮大Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协调Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协调

  按照产品形态分类,衍生工具包括()。Ⅰ.独立衍生工具Ⅱ.股票衍生工具Ⅲ.嵌入式衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

  银行间现券买卖的点击成交交易方式有()。Ⅰ.做市报价Ⅱ.点击成交报价Ⅲ.限价报价Ⅳ.对话报价

  (),为实施积极的财政政策,中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。

  下列关于记账式国债承销的说法中,正确的是()。Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债,主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。Ⅱ.记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行,国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。Ⅲ.记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定。Ⅳ.非国债承销团成员通过分销获得的国债债券额度,在分销期内可以自行转让。

  在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按面额偿还本金的债券是()。

  证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。

  对于混合资本债券,其发行之日起10年后发行人具有()赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率。

  政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ.金融债券发行办法Ⅳ.承销团协议

  买断式回购期间,逆回购方可以()。Ⅰ.利用回购“买断”的债券进行质押式回购。Ⅱ.利用回购“买断”的债券进行开放式回购。Ⅲ.利用回购“买断”的债券进行卖出操作。Ⅳ.在满足一定条件下要求提前赎回。

  关于国债公开招标方式中“荷兰式”和“美国式”招标,下列说法正确的是()。Ⅰ.“荷兰式”招标中,标的为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差。Ⅱ.“荷兰式”招标中,标的为价格时,全场最高中标价格为当期国债发行价格。Ⅲ.“美国式”招标中,标的为利率,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率。Ⅳ.“美国式”招标中,标的为价格时,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格。

  根据()规定,证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

  对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由()市场协商解决股权分置问题。

  与股份公司股利政策相关的日期是()。Ⅰ.除权除息日Ⅱ.派息日Ⅲ.股利宣布日Ⅳ.股权登记日

  证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

  证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范,正确的有()。Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度。Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  关于企业和事业法人类机构投资者的概念,下列说法正确的有()。Ⅰ.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。Ⅱ.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股,也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。Ⅲ.各类企业可参与股票配售,也可投资于股票二级市场。Ⅳ.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

  资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于()。

  2011年12月16日,中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》,开启了()的试点。

  从事证券服务业务的会计师事务所,需要具备下列条件()。Ⅰ.依法成立5年以上;Ⅱ.上一年度审计业务收入不少于8000万元;Ⅲ.注册会计师不少于200人;Ⅳ.净资产不少于500万元。

  1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。

  证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

  证券从业资格考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考和预约式考试结合、闭卷方式对学员进行考核。[查看详情]

  根据2002年12月中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》:依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取得从业资格和执业证书。

  (五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

  (一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  (二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  (四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。考试意义证券从业资格证的用处:一、证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,是进入证券行业的必备证书,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书,方能从事相应的证券活动。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言,证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。二、证券从业资格证书是进入证券行业的必要不充分条件。有证券从业资格证不一定可以进入证券行业,但是没有证券从业资格证是不允许进入证券行业的。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  2018年证券从业资格考试考场规则有哪些?答:考生在考试前15分钟凭准考证和有效居民身份证进入考场,对号入座,入座后将准考证和身份证放在桌面右上角,以备查对;考生迟到30分钟不得入场,开考后60分钟内不能交卷出场。

  2018年证券从业资格考试报名时间是?答:2018年证券从业资格考试时间已公布,第一场考试安排为3月31至4月1日,具体报名时间一般为考前1-2个月开通报名,考前10天左右截止报名。

  2018年证券从业资格考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(报名。

  2018年证券从业资格考试报名条件是什么?答:证券从业资格考试报名条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。(一)一般从业资格考试

  (三)高级管理人员资质测试报名条件一般从业资格考试合格的人员,均可参加高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。符合证券从业资格考试报名条件的学员,在规定时间内登录证券业协会网站报名。专业资格考试和管理资质考试区别对待考试报名条件与资格申请条件,降低专业资格考试的报名条件,允许完成入门知识积累的人员参加考试,以考代学,以考代练,先期了解专项业务,增加磨练专业本领的机会和途径。证券从业-在线题库报名流程

  2018年证券从业资格考试报名流程是什么?答:证券从业资格考试报名流程包括以下四个阶段:一、信息维护。填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息、(提示:标记为*的部分为必填项。);二、选择科目。勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同,详见报考公告中公布的考试科目。

  2018年证券从业人员资格考试收费标准是多少?答:2018年证券从业资格考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(报名。考试费为61元/科

  进入中国证券业协会报名网站——报名帐号和密码登录,在报名主页上选择已报考科目查看缴费情况。未缴费通过网络在线京东支付平台缴费,未报考则重新报考并缴费。

  报名信息填好后,点击“网上缴费”按钮,跳转到网上缴费页面,如下图所示:

  考生可以根据自己的情况选择支付的网关,选择完成后点击“生成订单”按钮,可以生成订单,如下图所示:

  订单确认无误后,点击“支付”按钮,成功后再点击“支付完毕”按钮完成网上支付操作操作,如下图所示:缴费完成后,报名流程完成:

  2018年证券从业资格考试报名入口在哪?答:2018年证券从业资格考试(统考)报名采取网上报名方式,请考生在规定的报名时间内登录中国证券业协会网站(按照要求报名。

  2018年证券从业资格考试报名方式是什么?答:2018年证券从业资格考试(统考)报名采取网上报名方式,请考生在规定的报名时间内登录中国证券业协会网站(按照要求报名。

  2018年证券从业资格考试科目有哪些?答:证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试证券从业资格考试各级别考试对应科目如下表所示:

  2018年全年证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次,高级管理人员资质测试举办8次,香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分析师考试举办2次。

  注:考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

  2018年证券从业资格考试时间是什么时候?答:2018年证券从业资格考试根据近几年的考试安排,第一场考试于3月底举行,报名时间预计为1月中旬开始。2018年证券从业资格考试安排如下:

  一般从业资格考试报名条件为:报名截止日年满18周岁;具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;具有完全民事行为能力;违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

  任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。报名采取网上报名方式,考生可在每场考试的报名时间内通过中国证券业协会官网,按照要求报名。

  2018年证券从业资格考试地点有哪些?答:2018年度证券从业人员资格考试计划发布啦。全年证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。第一次考试安排:

  5月26至27日考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)第三次考试安排:考试时间:9月1日至2日考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、赣州(40个城市)第四次考试安排:考试时间:10月27日至28日考试城市:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市)第五次考试安排:考试时间:12月1日至2日考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)证券从业-在线题库题型题量

  2018年证券从业资格考试题型题量为多少?答:证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试即为入门资格考试,考试科目为:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两科,均为必考科目。一般从业资格考试科目题型、题量及分值如下:

  一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  二、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

  一、选择题(共40题,每小题0.5分,共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  二、组合型选择题(共80题,每小题1分,共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  2012年版证券从业资格考试教材由中国金融出版社出版发行,官方教材目前还没有发行,考生可选择正规网站上的辅导教材、考试用书展开复习。

  由于2016年1月起,证券从业资格考试实行新的考试制度,考试科目为两科。旧版证券从业资格考试教材不再适用,请参考考试大纲复习。

  证券专业资格考试包括投资银行业务、发布研究报告业务、证券投资顾问业务。

  2018年证券从业资格考试准考证打印时间为?答:2018年证券从业考试准考证打印网站为:

  请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。

  考生打印准考证后,准考证上有考试时间、考场具体地点等信息。证券从业资格考试准考证上不提供照片,考生进入考场时会进行现场摄像。考生可以通过对照准考证上的身份证号、准考证号来确认信息是否正确。

  2018年证券从业资格考试准考证打印方式是?答:证券从业资格考试准考证打印采取网上打印的方式,考生在规定时间登录报名网站即可打印!考生登录中国证券业协会首页后,可通过以下三种方式进入准考证打印入口:

  1、“中国证券业协会”首页→点击浮窗图片“准考证打印进入”→点击进入

  2018年证券从业资格考试准考证打印入口是?答:2018年证券从业考试准考证打印网站为:中国证券业协会,报考成功的考生,可在

  请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。

  考生打印准考证后,准考证上有考试时间、考场具体地点等信息。证券从业资格考试准考证上不提供照片,考生进入考场时会进行现场摄像。考生可以通过对照准考证上的身份证号、准考证号来确认信息是否正确。

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